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华林证券:再被采取行政监管措施 年内多次被监管处罚

华林证券:再被采取行政监管措施 年内多次被监管处罚

来源丨面包财经8月8日,华林证券发布《关于收到西藏证监局行政监管措施事先告知书》的公告。公告显示,近日,华林证券收到中国证券监督管理委员会西藏监管局《行政监管措施事先告知书》。《告知书》主要内容如下:“经查,你公司存在以下问题:一是月度风险控制指标监管报表填报不准确,风控指标超标;二是业务数据报送不准确;三是多份情况说明前后不一致;四是人员任免及执业资格管理存在明显漏洞。”西藏证监局决定对公司采取

小鑫财经 资讯 2024-08-12 11:23 12576
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