来源：经纪人网
7月3日，深圳证监局公布一则《行政处罚决定书》，原基金经理张堃在2014年5月至2023年10月期间，涉嫌利用未公开信息，控制7个证券账户与其管理的基金实施趋同交易；还涉嫌证券投资且未申报，最终被没收违法所得7.52万元，并处以34万元罚款。
《行政处罚决定书》显示，2014年5月至2023年10月，张堃为公募基金从业人员。2020年5月至2023年10月，张堃担任3只公募基金的基金经理，具有3只公募基金的查询、操作权限，知悉其投资决策、交易执行、成交情况、持仓情况等未公开信息。
其间，张堃控制、使用“郑某华”等七个证券账户实施趋同交易。
具体来看，2015年3月26日至2017年6月13日期间，“顾某珍”证券账户由张堃实际控制并使用；2015年6月25日至2016年6月26日期间，“谢某春”证券账户由张堃实际控制并使用；2015年7月17日至2017年3月2日期间，“罗某峰”证券账户由张堃实际控制并使用。
2016年4月12日至2021年8月27日期间，“郑某华”证券账户由张堃实际控制并使用；2020年7月8日至2021年8月20日期间，“郑某华”证券账户由张堃实际控制并使用；2021年1月27日至2023年6月29日期间，“姚某”证券账户由张堃实际控制并使用；2022年10月20日至2023年8月2日期间，“赵某华”证券账户由张堃实际控制并使用。
同时，张堃利用相关未公开信息，控制使用“郑某华”证券账户、“姚某”证券账户及“赵某华”证券账户与其管理的三只基金发生趋同交易，趋同交易金额768.56万元，趋同交易盈利7.52万元。同时，张堃控制使用上述证券账户进行证券投资，但事先未向所任职基金公司申报。
据红星资本局、南方都市报等报道，上述涉案的张堃或为诺安基金前基金经理。
公开履历显示，张堃曾任职于国泰君安证券股份有限公司、长盛基金管理有限公司，从事策略研究分析工作，于2014年5月加入诺安基金管理有限公司，历任基金经理助理，于2023年10月离职。
任职诺安基金期间，张堃先后管理多只混合型基金，其中管理时间最长的一只基金达4年多，最短一只仅约160天；任职回报最好一只产品收益率为68.01%，最差两只均在-7%左右。
具体来看，2015年8月至2020年4月，张堃担任诺安新动力灵活配置基金经理；2020年4月至2023年9月，执掌诺安先锋基金；2020年9月至2023年10月，管理诺安优选回报灵活配置基金；2023年2月至2023年10月，任职诺安优势行业灵活配置基金经理；2023年5月至2023年10月，担任诺安精选回报灵活配置基金经理。
张堃的被罚并非个例，近年来随着监管持续加码严打，越来越多的“老鼠仓”案例浮出水面，行业乱象持续出清。
原浦银安盛基金经理许文峰违规控制20个证券账户实施趋同交易，不仅投资亏损超700万元，而且被处以153.82万元罚款及5年证券市场禁入措施；国寿安保“80后”女基金经理李丹任职期间趋同交易41只股票，交易规模超3300万元，最终交易亏损亦被监管处罚60万元……基金从业人员“老鼠仓”、未申报投资违规案例，无论盈亏、获利多少，均被监管依法追责。
